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按照“合规创造价值”提升要求,河南省西峡县农商银行以金融知识普及宣传月为着力,引导全员牢固树立“主动识别防范风险、主动践行合规操作”的意识,加强对员工行为、营运管理、风险防范、安全经营领域进行全面风险排查,对合规风险控制薄弱环节进行自查自纠,力促员工行为与行业服务双规范。

开展合规教育培训。一是以合规文化建设为着力,定期组织开展法律合规知识讲座、员工技能培训等活动,有步骤、分层次地组织员工学相关法律、法规、政策和省联社员工行为管理规章制度;二是以省联社严格禁止员工行为管理条例为准则,通过风险点分析、典型案例解读等形式,引导全员牢固树立“主动识别防范风险、主动践行合规操作”的意识;三是以员工违规处理办法为依据,通过身边典型案例通报,以案为戒、以案促改,将案防职责落实到每名员工,切实增强全员风险意识和合规意识。

开展合规普法宣传。一是深入开展“学法规、促合规”进基层活动,以适当方式面向客户宣传,切实增强金融消费者学法、懂法、守法意识;二是充分发挥厅堂宣传阵地,指导辖区网点利用大厅宣传电视、LED屏、宣传栏播放宣传视频及标语,切实增强人民群众法律意识和水平。大堂经理利用客户等待的间隙,对客户进行面对面的全民普法宣传宣讲,讲解和日常生活相联系的金融法律知识、遇到纠纷如何“找法”“用法”等内容;三是结合金融知识普及宣传新特点、新要求,向公众普及防诈骗、反洗钱、反假币等金融知识,持续扩大活动的影响力和覆盖面。

开展违规乱象治理。一是结合条线条块员工违规行为整治要求,综合开展防电信诈骗、防非法集资、防虚假开户等风险排查活动,发现问题,限时整改落实;二是实时跟踪整改结果,重点对内控管理多个方面开展排查,促进员工行为和行业服务双规范,切实发挥金融监管职责;三是加强内控合规建设,积极探索建立内控合规长效机制,切实增强从业人员法治意识、合规意识和底线思维,形成全民守法合规的氛围,进一步夯实高质量发展根基。(供稿:赵泽轩 杨萌)

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